อะไรที่ทำให้ Kraken เป็นเว็บเทรดคริปโตที่มีการกำกับดูแลมากที่สุดทั่วโลก?
Kraken ถือใบอนุญาตด้านการกำกับดูแลจำนวนมาก ครอบคลุมสินทรัพย์หลายประเภทและหลายประเทศ มากกว่าศูนย์ซื้อขายคริปโตอื่นๆ ด้วยการอนุญาตด้านการกำกับดูแลมากกว่า 145 รายการที่ได้รับทั่วโลก และใบอนุญาตที่ใช้งานมากกว่า 100 รายการที่ยังคงอยู่ทั่ว 30 กว่าประเทศ
Kraken Financial เป็นธนาคารที่ได้รับใบอนุญาต ไม่ใช่แค่ศูนย์ซื้อขายเท่านั้น ถือใบอนุญาตธนาคารคริปโตแห่งแรกในสหรัฐฯ (Wyoming SPDI) และบัญชีหลักของ Federal Reserve แห่งแรกที่มอบให้กับบริษัทสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งหมายความว่าเงินฝาก Fiat ของลูกค้าได้รับการสนับสนุน 100% โดยทุนสำรองที่ไม่มีภาระผูกพัน
ในสหรัฐฯ Kraken ดำเนินการชุดบริการ Derivatives ที่ได้รับใบอนุญาต CFTC เต็มรูปแบบ ซึ่งเป็นแบบ Crypto-native เพียงแห่งเดียว – Designated Contract Market, Derivatives Clearing Organization และ Futures Commission Merchant ผ่าน Bitnomial – ควบคู่ไปกับ SEC broker-dealer และที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียน
ขอบเขตการดำเนินงานของ Kraken ในยุโรปครอบคลุม 30 ประเทศใน EEA ทั้งหมด ผ่านการอนุญาต MiCA CASP สองรายการและใบอนุญาต EMI กับ Central Bank of Ireland รวมถึงใบอนุญาต MiFID Investment Firm ผ่าน CySEC และการอนุญาต FCA หลายรายการในสหราชอาณาจักร
Kraken มีใบอนุญาตการกำกับดูแลที่ครอบคลุมประเภทสินทรัพย์ที่หลากหลายกว่า และในหลายประเทศมากกว่าเว็บเทรดคริปโตอื่น ๆ ทั่วโลก
การปฏิบัติตามกฎระเบียบไม่ใช่สิ่งที่ Kraken เพิ่งจะมาคิดถึงในภายหลัง แต่เป็นรากฐานของโครงสร้างพื้นฐานของเรา
กลยุทธ์การกำกับดูแลของ Kraken เริ่มต้นก่อนที่เราจะเข้าสู่ตลาดใด ๆ เราทำงานร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลในท้องถิ่นโดยตรง โดยปรับผลิตภัณฑ์ของเราให้เข้ากับกฎระเบียบเฉพาะของพวกเขา ความมุ่งมั่นของ Kraken ในการปฏิบัติตามกฎระเบียบไม่ได้เป็นเพียงสิ่งที่เรายึดถือมาตลอดเท่านั้น แต่ยังได้รับการพิสูจน์แล้วว่าเป็นความได้เปรียบในการแข่งขันที่กำหนดแบรนด์ของเรา
การปฏิบัติตามกฎระเบียบไม่ใช่เพียงพิธีการ แต่เป็นรากฐานที่สำคัญ
ตั้งแต่ปี 2011 เราได้เข้าถึงทุกตลาด ผลิตภัณฑ์ และประเภทสินทรัพย์ใหม่ ๆ โดยการมีส่วนร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลโดยตรง และสร้างโครงสร้างพื้นฐานที่จำเป็นในการดำเนินงานให้สอดคล้องกับกฎระเบียบ
Kraken เป็นผลิตภัณฑ์เรือธงของ Payward, Inc. ซึ่งเป็นบริษัทแม่ที่อยู่เบื้องหลังกลุ่มธุรกิจที่เกี่ยวข้อง รวมถึง NinjaTrader, Bitnomial, Breakout, xStocks, และ CF Benchmarks ใบอนุญาตกำกับดูแลหลายใบที่ Kraken ใช้ประโยชน์นั้น ถือครองโดยบริษัทสาขา Payward เหล่านี้
ผลลัพธ์คือการมีส่วนร่วมด้านกฎระเบียบที่ไม่มีแพลตฟอร์มอื่นเทียบได้:
- ใบอนุญาต ธนาคารสถาบันรับฝากเงินเพื่อวัตถุประสงค์พิเศษ (SPDI) ของรัฐไวโอมิง สหรัฐอเมริกา และ การยื่นขอจดทะเบียนบริษัททรัสต์แห่งชาติกับสำนักงานผู้ควบคุมสกุลเงิน (OCC)
- บัญชีหลักแบบมีวัตถุประสงค์จำกัดของธนาคารกลางสหรัฐ ซึ่งให้สิทธิ์ในการเข้าถึงระบบการชำระเงินของสหรัฐฯ โดยตรงผ่าน SPDI
- ชุดใบอนุญาตอนุพันธ์เต็มรูปแบบในสหรัฐอเมริกา: ตลาดสัญญาซื้อขายที่กำหนด (DCM), องค์กรการชำระบัญชีอนุพันธ์ (DCO), และ ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FCM) ที่ถือครองผ่าน Bitnomial ทำให้ Kraken เป็นบริษัทคริปโตที่ถือกำเนิดในสหรัฐอเมริกาเพียงแห่งเดียวที่มีใบอนุญาต CFTC ทั้งสามที่จำเป็นสำหรับธุรกิจอนุพันธ์แบบบูรณาการในแนวดิ่ง ควบคู่ไปกับ FCM แห่งที่สองผ่าน NinjaTrader Clearing, LLC (ในชื่อ Kraken Derivatives US) ซึ่งทั้งสองเป็นสมาชิก NFA
- การจดทะเบียน โบรกเกอร์-ดีลเลอร์กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) (Kraken Securities LLC) และ ที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนกับ SEC (Kraken Adviser LLC)
- การจดทะเบียน ธุรกิจบริการทางการเงิน (MSB) กับเครือข่ายบังคับใช้กฎหมายอาชญากรรมทางการเงิน (FinCEN) และ ใบอนุญาตการส่งเงินใน 46 เขตอำนาจศาลของสหรัฐฯ (รัฐ, DC และเปอร์โตริโก) ซึ่งอนุญาตให้ลูกค้า Kraken ทั่วสหรัฐอเมริกาสามารถฝาก ถอน และโอนเงิน Fiat ได้
- การอนุญาต ผู้ให้บริการสินทรัพย์คริปโต (CASP) ภายใต้ระเบียบข้อบังคับตลาดสินทรัพย์คริปโต (MiCA) สองฉบับ และ ใบอนุญาตสถาบันเงินอิเล็กทรอนิกส์ (EMI) กับธนาคารกลางไอร์แลนด์ ซึ่งทั้งหมดได้รับอนุญาตให้ใช้ได้ทั่ว 30 ประเทศในเขตเศรษฐกิจยุโรป (EEA)
- ใบอนุญาต Multilateral Trading Facility (MTF) ภายใต้ Markets in Financial Instruments Directive (MiFID) ของสหราชอาณาจักรกับ Financial Conduct Authority (FCA) ซึ่งเป็นผู้ให้บริการตลาดอนุพันธ์ระดับโลกสำหรับฟิวเจอร์สและออปชัน (Crypto Facilities Limited)
- ผู้ดูแลดัชนีชี้วัดที่ได้รับอนุญาตจาก FCA ของสหราชอาณาจักร ซึ่งให้บริการการบริหารดัชนีชี้วัดทางการเงินภายใต้การกำกับดูแล รวมถึงดัชนีสินทรัพย์คริปโตที่ใช้ในอนุพันธ์และผลิตภัณฑ์ที่มีโครงสร้าง (CF Benchmarks Ltd, FRN 847100)
- ใบอนุญาตบริษัทการลงทุน MiFID กับคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส (CySEC) ในไซปรัส (Payward Europe Digital Solutions (CY) Limited) ซึ่งอนุญาตให้มีการลงทุนและบริการเสริมภายใต้การกำกับดูแลทั่ว EEA
- การอนุมัติเบื้องต้นจาก Virtual Assets Regulatory Authority (VARA) สำหรับใบอนุญาตโบรกเกอร์-ดีลเลอร์ การลงทุนและการจัดการในดูไบ สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์
- ใบอนุญาตที่ดูแลรักษาอย่างต่อเนื่องมากกว่า 100 ฉบับทั่วโลก
สี่เสาหลักของโครงสร้างพื้นฐานด้านการกำกับดูแลของ Kraken
ธนาคารที่ได้รับใบอนุญาต ไม่ใช่แค่กระดานเทรด
Kraken Financial ถือครอง ใบอนุญาตธนาคาร Wyoming Special Purpose Depository Institution (SPDI) ซึ่งเป็นใบอนุญาตธนาคารคริปโตของสหรัฐฯ แห่งแรกที่ได้รับการยอมรับภายใต้กฎหมายทั้งของรัฐบาลกลางและของรัฐ
Kraken Financial ยังเป็นธนาคารสินทรัพย์ดิจิทัลแห่งแรกที่ได้รับ บัญชีหลักของ Federal Reserve ซึ่งให้การเข้าถึงระบบการชำระเงินของสหรัฐฯ โดยตรง Payward ยังได้ยื่นคำขอต่อ OCC เพื่อขอใบอนุญาตบริษัททรัสต์ระดับชาติ และรักษาใบอนุญาตผู้ส่งเงินของสหรัฐฯ ใน 46 เขตอำนาจศาล นอกจากนี้ Payward Interactive, Inc. ยังจดทะเบียนกับ FinCEN ในฐานะ Money Services Business โดยวางรากฐานของรัฐบาลกลางที่สนับสนุนกิจกรรมการโอนเงินทั่วประเทศของเรา
สแตกที่ได้รับการกำกับดูแลเต็มรูปแบบสำหรับการเทรด
ในสหรัฐฯ Kraken ถือครองสแตกอนุพันธ์คริปโตแบบดั้งเดิมที่ได้รับใบอนุญาต CFTC เต็มรูปแบบในฐานะ Designated Contract Market (DCM), Derivatives Clearing Organization (DCO) และ Futures Commission Merchant (FCM) ผ่านทางบริษัทย่อยในเครือ Payward Bitnomial
สิ่งนี้ทำให้ Kraken เป็นบริษัทคริปโตดั้งเดิมแห่งแรกในสหรัฐฯ ที่มีใบอนุญาต CFTC ครบทั้งสามประเภท นอกจากนี้ การเป็นนายหน้าอนุพันธ์ยังได้รับการสนับสนุนโดย NinjaTrader Clearing, LLC (dba Kraken Derivatives US) ซึ่งเป็น FCM ที่จดทะเบียนกับ CFTC และเป็นสมาชิกของ NFA
Kraken ยังเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนกับ SEC (Kraken Securities LLC) และที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนกับ SEC (Kraken Adviser LLC) ในออสเตรเลีย Kraken Derivatives เสนอให้บริการแก่ลูกค้าค้าส่งผ่านทาง Beaufort Fiduciaries Pty Ltd (ใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (AFSL) 545124)
ใบอนุญาตกว่า 100 รายการ ในกว่า 30 ประเทศ แพลตฟอร์มเดียว
Kraken ดำเนินการภายใต้ใบอนุญาตกำกับดูแลมากกว่า 100 รายการในกว่า 30 ประเทศ ในไอร์แลนด์ เราถือใบอนุญาต EMI และได้รับอนุญาต CASP สองรายการภายใต้ MiCA จาก ธนาคารกลางไอร์แลนด์ ซึ่งทั้งหมดได้รับอนุญาตให้ใช้ใน 30 ประเทศใน EEA ได้
ในไซปรัส เราถือใบอนุญาต MiFID Investment Firm จาก CySEC ซึ่งอนุญาตให้ให้บริการด้านการลงทุนและบริการเสริมที่มีการกำกับดูแลทั่วสหภาพยุโรปภายใต้ Markets in Financial Instruments Directive
ในสหราชอาณาจักร เราเป็น บริษัทสินทรัพย์ดิจิทัลที่ลงทะเบียนกับ FCA เป็น สถาบันการเงินอิเล็กทรอนิกส์ที่ได้รับอนุญาตจาก FCA และดำเนินการเป็น FCA Authorised Investment Firm (ระเบียบที่เทียบเท่า MiFID ของสหราชอาณาจักรหลัง Brexit) ผ่าน Crypto Facilities Limited
ในแคนาดา ออสเตรเลีย เบอร์มิวดา อาร์เจนตินา และ สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์ เราได้รับการอนุญาตโดยตรงในท้องถิ่น ซึ่งไม่ใช่การหลีกเลี่ยงกฎเกณฑ์
การปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ทำงานตลอด 24 ชั่วโมงทุกวัน ในทุกที่
แพลตฟอร์มการกำกับดูแลแบบรวมของเราดำเนินการด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบทั่วโลกตลอด 24 ชั่วโมง เราดูแลโครงการริเริ่มด้านกฎหมายที่กำลังดำเนินการอยู่มากกว่า 80 โครงการทั่วโลก และมีส่วนร่วมอย่างแข็งขันกับหน่วยงานกำกับดูแลกว่า 60 แห่งในทุกเขตอำนาจศาลหลักที่เราดำเนินการ
Kraken กำลังกำหนดนิยามใหม่ของโครงสร้างพื้นฐานทางการเงินดิจิทัล และดำเนินการดังกล่าวด้วยมาตรการการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่แข็งแกร่ง ไม่ว่าจะเป็นตลาดที่เราให้บริการ ผลิตภัณฑ์ที่เรานำเสนอ และความสัมพันธ์กับหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นรากฐานสำคัญ ความมุ่งมั่นของเราในการมีส่วนร่วมโดยตรงและการดำเนินงานที่โปร่งใสยังคงไม่เปลี่ยนแปลง
กระดานซื้อขาย crypto ส่วนใหญ่ไม่ใช่ธนาคาร แต่ Kraken เป็น
ในปี 2020 Kraken Financial ได้กลายเป็นบริษัทสินทรัพย์ดิจิทัลแห่งแรกในประวัติศาสตร์สหรัฐอเมริกาที่ได้รับใบอนุญาตธนาคารที่ได้รับการยอมรับภายใต้กฎหมายของรัฐบาลกลางและรัฐ ใบอนุญาตนี้มาจากรัฐไวโอมิง ซึ่งสร้าง กรอบการทำงานของสถาบันรับฝากเงินเพื่อวัตถุประสงค์พิเศษ (SPDI) ขึ้นมาโดยเฉพาะเพื่อนำการกำกับดูแลธนาคารที่เข้มงวดมาใช้กับสินทรัพย์ดิจิทัล
SPDI คือธนาคารสำรองเต็มจำนวน ซึ่งแตกต่างจากธนาคารสำรองบางส่วนแบบดั้งเดิม SPDI ต้องรักษาสินทรัพย์สภาพคล่องที่ไม่มีภาระผูกพันเท่ากับอย่างน้อย 100% ของเงินฝาก Fiat ทั้งหมดของลูกค้าตลอดเวลา เงินของคุณจะไม่ถูกนำไปให้กู้ยืม แต่จะถูกเก็บไว้ในบัญชีสำรองเต็มจำนวนสำหรับคุณ
ในปี 2026 บริษัทแม่ของ Kraken คือ Payward ได้ยื่นคำขอต่อ สำนักงานผู้ควบคุมสกุลเงิน (OCC) ของสหรัฐอเมริกา เพื่อจัดตั้งบริษัททรัสต์แห่งชาติที่มุ่งเน้นการดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลระดับสถาบัน เมื่อได้รับการอนุมัติ Kraken จะเป็นกระดานซื้อขาย crypto เพียงแห่งเดียวในโลกที่ดำเนินการภายใต้ใบอนุญาตธนาคารของรัฐและใบอนุญาตทรัสต์ของรัฐบาลกลางพร้อมกัน
ตารางใบอนุญาตและการลงทะเบียนกำกับดูแลฉบับสมบูรณ์
การธนาคารและการดูแลสินทรัพย์
ใบอนุญาตการธนาคารและการดูแลสินทรัพย์จะควบคุมว่าใครสามารถถือเงินทุนของลูกค้าได้ และเงินทุนเหล่านั้นจะต้องได้รับการปกป้องอย่างไร โดยทั่วไปแล้ว ใบอนุญาตเหล่านี้จัดอยู่ในประเภทการกำกับดูแลที่เข้มงวดที่สุด เนื่องจากเป็นตัวกำหนดว่าบริษัทสามารถรับฝากเงินในนามของผู้อื่นภายใต้การกำกับดูแลที่รอบคอบได้หรือไม่
การอนุญาตในหมวดหมู่นี้คือสิ่งที่ทำให้ Kraken แตกต่างจากศูนย์ซื้อขายคริปโตทั่วไป ซึ่งส่วนใหญ่ดำเนินการในฐานะผู้ส่งเงินมากกว่าธนาคารพาณิชย์ ใบอนุญาตธนาคารมาพร้อมกับข้อกำหนดด้านเงินทุน ข้อผูกพันสำรองเต็มจำนวน และในกรณีของ SPDI คือการรวมเข้าโดยตรงกับ US Federal Reserve
ใบอนุญาตด้านล่างนี้เป็นรากฐานที่ทำให้ Kraken สามารถทำหน้าที่เป็นทั้งศูนย์ซื้อขายและผู้รับฝากสินทรัพย์ที่มีการกำกับดูแลสำหรับสินทรัพย์ของลูกค้า
ใบอนุญาต / ใบอนุญาตจัดตั้ง | หน่วยงานกำกับดูแล | เขตอำนาจศาล | ความหมาย |
|---|---|---|---|
Special Purpose Depository Institution (SPDI) — Kraken Financial | Wyoming Division of Banking | สหรัฐอเมริกา | ใบอนุญาตธนาคารคริปโตแห่งแรกของสหรัฐอเมริกา; สำรองเต็มจำนวน; ได้รับการยอมรับจากรัฐบาลกลางและรัฐ |
Federal Reserve | สหรัฐอเมริกา | ธนาคารสินทรัพย์ดิจิทัลแห่งแรกที่เข้าถึงระบบการชำระเงินของสหรัฐอเมริกาได้โดยตรง | |
Office of the Comptroller of the Currency | สหรัฐอเมริกา | ใบสมัครยื่นสำหรับผู้รับฝากสินทรัพย์ที่มีคุณสมบัติเหมาะสมซึ่งได้รับการกำกับดูแลโดยรัฐบาลกลางสำหรับลูกค้ารายสถาบัน | |
E-Money Institution (EMI) — Payward Ireland Limited (Reg. C453020) | Central Bank of Ireland | สหภาพยุโรป / EEA (อนุญาตให้ข้ามเขตได้, 30 ประเทศ) | ได้รับใบอนุญาตให้ให้บริการ e-money และบริการชำระเงินที่เกี่ยวข้อง รวมถึงบริการโอนเงิน |
Electronic Money Institution (EMI) — Payward Services Limited (FRN 1010381) | Financial Conduct Authority | UK | ได้รับอนุญาตให้บริการ e-money ในสหราชอาณาจักรภายใต้ Electronic Money Regulations 2011 |
ตราสารอนุพันธ์และหลักทรัพย์
ใบอนุญาตซื้อขายตราสารอนุพันธ์และหลักทรัพย์อนุญาตให้บริษัทสามารถนำเสนอผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่ได้รับการกำกับดูแล นอกเหนือจากการเทรดคริปโตแบบสปอตทั่วไป รวมถึงฟิวเจอร์ส, มาร์จิ้น, ตราสารทุน และคำแนะนำการลงทุน ใบอนุญาตแต่ละฉบับมีข้อกำหนดด้านการดำเนินงาน การเปิดเผยข้อมูล เงินทุน และภาระผูกพันด้านเงินทุนของลูกค้าที่ปรับให้เข้ากับประเภทผลิตภัณฑ์นั้นๆ
ในสหรัฐอเมริกา กิจกรรมฟิวเจอร์สได้รับการกำกับดูแลโดย CFTC (ผ่านการจดทะเบียน FCM และการเป็นสมาชิก NFA) และกิจกรรมหลักทรัพย์ได้รับการกำกับดูแลโดย SEC (ผ่านการจดทะเบียนโบรกเกอร์-ดีลเลอร์และที่ปรึกษาการลงทุน) ในยุโรป ระบอบการกำกับดูแลที่เทียบเท่าคือ MiFID II, Markets in Financial Instruments Directive ซึ่งบริหารจัดการในระดับท้องถิ่น โดยในกรณีของ Kraken คือผ่าน CySEC ในไซปรัสและ FCA ในสหราชอาณาจักร
ขอบเขตของการอนุญาตที่ระบุไว้ด้านล่างสะท้อนให้เห็นถึงกลยุทธ์ของ Kraken ในการนำเสนอชุดบริการการซื้อขายที่ได้รับการกำกับดูแลอย่างสมบูรณ์แก่ลูกค้ารายย่อยและสถาบันในทุกตลาดหลัก
ใบอนุญาต / กฎบัตร | ผู้กำกับดูแล | เขตอำนาจ | ความหมาย |
|---|---|---|---|
ตลาดสัญญาซื้อขายที่กำหนด (DCM) — Bitnomial (บริษัทในเครือ Payward) | CFTC | สหรัฐอเมริกา | ตลาดซื้อขายฟิวเจอร์สที่ได้รับอนุญาตในสหรัฐอเมริกา — สถานที่ที่สัญญาฟิวเจอร์สมีการจดทะเบียนและซื้อขาย |
องค์กรหักบัญชีตราสารอนุพันธ์ (DCO) — Bitnomial (บริษัทในเครือ Payward) | CFTC | สหรัฐอเมริกา | สำนักหักบัญชีที่ได้รับอนุญาต — ทำหน้าที่จัดการการเปลี่ยนแปลงคู่สัญญา, มาร์จิ้น และการชำระราคาสำหรับตราสารอนุพันธ์ที่มีการหักบัญชี |
ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FCM) — Bitnomial (NFA ID #0515945) | CFTC / NFA | สหรัฐอเมริกา | FCM ที่ได้รับอนุญาต — ฝ่ายนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของ CFTC trifecta แบบบูรณาการ |
CFTC / NFA | สหรัฐอเมริกา | FCM เพิ่มเติมที่ให้บริการนายหน้าซื้อขายตราสารอนุพันธ์แก่ลูกค้า Kraken ในสหรัฐอเมริกา | |
นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียน — Kraken Securities LLC (CRD #324343) | SEC / FINRA | สหรัฐอเมริกา | ได้รับอนุญาตให้เสนอการซื้อขายตราสารทุนในสหรัฐอเมริกา |
ที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียน — Kraken Adviser LLC (CRD #337920) | SEC | สหรัฐอเมริกา | ได้รับอนุญาตให้ให้บริการที่ปรึกษาการลงทุนสำหรับตราสารทุนและชุดรวมตราสารทุน |
บริษัทการลงทุน MiFID — Payward Europe Digital Solutions (CY) Limited (License 342/17) | CySEC | EU / EEA | ได้รับอนุญาตให้เสนอบริการการลงทุนและบริการเสริมบางอย่างภายใต้ MiFID |
ระบบการซื้อขายหลายฝ่าย (MTF) MiFID ของสหราชอาณาจักร — Crypto Facilities Limited (FRN 757895) | หน่วยงานกำกับดูแลด้านการประพฤติปฏิบัติทางการเงิน | UK | บริษัทการลงทุนที่ได้รับอนุญาตจาก FCA ซึ่งดำเนินการ MTF — แหล่งซื้อขายตราสารอนุพันธ์ระดับโลกสำหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures) และสัญญาออปชั่น (Options) บนสินทรัพย์ดิจิทัล |
ใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย — Beaufort Fiduciaries Pty Ltd (AFSL 545124) | ASIC | ออสเตรเลีย | ให้บริการ Kraken Derivatives แก่ลูกค้ารายใหญ่ของออสเตรเลีย |
ใบอนุญาตสินทรัพย์ดิจิทัล
ใบอนุญาตสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นประเภทการกำกับดูแลที่ใหม่กว่าและพัฒนาอย่างรวดเร็ว ซึ่งออกแบบมาโดยเฉพาะเพื่อกำกับดูแลการดูแลสินทรัพย์ดิจิทัล การแลกเปลี่ยน แพลตฟอร์มการซื้อขาย และบริการที่เกี่ยวข้อง
ระบอบการกำกับดูแลระดับโลกที่สำคัญที่สุดสองระบอบคือระเบียบว่าด้วยตลาดในสินทรัพย์ดิจิทัล (MiCA) ของสหภาพยุโรป ซึ่ง Kraken ได้รับผ่านการอนุญาต CASP สองรายการที่สามารถใช้งานได้ทั่ว 30 ประเทศ EEA และโครงการลงทะเบียนสินทรัพย์ดิจิทัล FCA ของสหราชอาณาจักร
เขตอำนาจศาลอื่นๆ รวมถึงเบอร์มิวดา อาร์เจนตินา ออสเตรเลีย และแคนาดา ดำเนินการระบอบการกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลที่ออกแบบมาเฉพาะของตนเอง แต่ละแห่งมีข้อกำหนดด้านธรรมาภิบาล เงินทุน AML และการคุ้มครองผู้บริโภคเป็นของตนเอง Kraken ถือใบอนุญาตท้องถิ่นโดยตรงในทุกเขตอำนาจศาลด้านล่างนี้ ไม่ใช่การใช้ช่องโหว่ผ่านบริษัทในเครือที่ไม่ได้รับการกำกับดูแล หรือคนกลางนอกประเทศ
ใบอนุญาตเหล่านี้ครอบคลุมถึงการซื้อขายแบบสปอต การดูแลสินทรัพย์ การดำเนินการคำสั่งซื้อขาย การโอน การจัดการพอร์ตโฟลิโอ การดำเนินงานของแพลตฟอร์มการซื้อขายสำหรับสินทรัพย์ดิจิทัล และการบริหารจัดการดัชนีสินทรัพย์ดิจิทัลที่ได้รับการกำกับดูแลซึ่งใช้ในผลิตภัณฑ์อนุพันธ์
ใบอนุญาต / กฎบัตร | ผู้กำกับดูแล | เขตอำนาจ | ความหมาย |
|---|---|---|---|
ผู้ให้บริการสินทรัพย์คริปโต (CASP ภายใต้ MiCA) — Payward Europe Solutions Limited (Reg. C468360) | ธนาคารกลางไอร์แลนด์ | EU / EEA (passported, 30 ประเทศ) | ได้รับอนุญาตให้ให้บริการรับฝาก, แลกเปลี่ยน, ดำเนินการคำสั่ง, รับ/ส่งคำสั่ง, การเสนอขาย, การโอน และการบริหารจัดการพอร์ตโฟลิโอสินทรัพย์คริปโต |
ผู้ให้บริการสินทรัพย์คริปโต (CASP ภายใต้ MiCA) — Payward Global Solutions Limited (Reg. C559106) | ธนาคารกลางไอร์แลนด์ | EU / EEA (passported, 30 ประเทศ) | ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการแพลตฟอร์มการซื้อขายสำหรับสินทรัพย์คริปโต |
บริษัทสินทรัพย์คริปโตที่จดทะเบียนกับ FCA — Payward Limited (FRN 928768) | หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงิน | UK | จดทะเบียนภายใต้กฎระเบียบ Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the Payer) Regulations 2017 |
ผู้ดูแลระบบการวัดมาตรฐานที่ได้รับอนุญาตจาก FCA — CF Benchmarks Ltd (FRN 847100) | หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงิน | UK | ได้รับอนุญาตจาก FCA ให้บริการการบริหารจัดการเกณฑ์มาตรฐานทางการเงินที่มีการควบคุม รวมถึงดัชนีสินทรัพย์คริปโตที่ใช้ในตราสารอนุพันธ์และผลิตภัณฑ์ที่มีโครงสร้าง (เช่น CME CF Bitcoin Reference Rate) |
Class F Digital Asset Business License — Payward Digital Solutions Ltd (Reg. 202403268) | หน่วยงานการเงินเบอร์มิวดา | เบอร์มิวดา | ได้รับอนุญาตให้เป็นนายหน้าสำหรับการซื้อขายสปอต, ตราสารอนุพันธ์ และหุ้นโทเคน และดำเนินการในฐานะสถานที่ซื้อขายสำหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท |
ผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือน — Payward Trading Limited (สาขาอาร์เจนตินา) | Comision Nacional de Valores (CNV) | อาร์เจนตินา | ลงทะเบียนเพื่อให้บริการรับฝากและแลกเปลี่ยนคริปโตในอาร์เจนตินา |
Digital Currency Exchange (DCE) — Bit Trade Pty Ltd (AUSTRAC Registration: 100575789) | AUSTRAC | ออสเตรเลีย | ลงทะเบียนเป็นศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในออสเตรเลีย |
Ontario Securities Commission และหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ระดับจังหวัด/ดินแดน | แคนาดา | ลงทะเบียนเป็น Restricted Dealer ทั่วทั้งจังหวัดและดินแดนของแคนาดา |
การชำระเงินและการโอนเงิน
ใบอนุญาตการชำระเงินและการโอนเงินอนุญาตให้มีการเคลื่อนย้ายเงินเฟียตระหว่างลูกค้า บัญชี และคู่สัญญา ซึ่งเป็นช่องทางที่ช่วยให้ลูกค้าสามารถฝาก ถอน หรือส่งเงินบนแพลตฟอร์มได้
ในสหรัฐอเมริกา สิ่งนี้จำเป็นต้องมีการจดทะเบียน Money Services Business (MSB) ระดับรัฐบาลกลางกับ Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) และใบอนุญาต Money Transmitter Licenses ระดับรัฐ เนื่องจากบริการชำระเงินได้รับการกำกับดูแลในระดับรัฐ และแต่ละรัฐกำหนดข้อกำหนดด้านการค้ำประกัน เงินทุน การรายงาน และการคุ้มครองผู้บริโภคของตนเอง
นอกสหรัฐอเมริกา มีระบอบการกำกับดูแลที่เทียบเท่ากันผ่าน Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC) ในแคนาดา, การจดทะเบียน Independent Remittance Dealer ของ AUSTRAC ในออสเตรเลีย และการจดทะเบียน AML ในตลาดอย่างอาร์เจนตินา
ใบอนุญาต / การจดทะเบียน | หน่วยงานกำกับดูแล | เขตอำนาจศาล | ความหมาย |
|---|---|---|---|
Money Services Business — Payward Interactive, Inc. (MSB Reg. 31000270997766) | FinCEN | สหรัฐอเมริกา (รัฐบาลกลาง) | จดทะเบียนกับ US Financial Crimes Enforcement Network |
State Money Transmitter Licenses — Payward Interactive, Inc. (NMLS #1843762) | หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐ (46 เขตอำนาจศาล) | สหรัฐอเมริกา (รัฐ + DC + PR) | ผู้ส่งเงินที่ได้รับอนุญาตทั่วทั้ง 46 เขตอำนาจศาลของสหรัฐฯ |
Money Services Business — Payward Canada, Inc. (MSB Reg. M19343731) | FINTRAC | แคนาดา | ธุรกิจบริการทางการเงินที่จดทะเบียนในแคนาดา |
AUSTRAC | ออสเตรเลีย | จดทะเบียนเป็นตัวแทนผู้ให้บริการโอนเงินอิสระในออสเตรเลีย |
ใบอนุญาตส่งเงินของสหรัฐฯ แยกตามรัฐ
แหล่งที่มา: kraken.com/legal/disclosures. Kraken ไม่ให้บริการแก่ผู้ที่อาศัยอยู่ในรัฐเมน (ME) หรือนิวยอร์ก (NY)
เขตอำนาจศาล | ประเภทและหมายเลขใบอนุญาต |
|---|---|
แอละแบมา (AL) | ใบอนุญาตส่งเงิน (801) |
อะแลสกา (AK) | ใบอนุญาตส่งเงิน (AKMT-012345) |
แอริโซนา (AZ) | ใบอนุญาตส่งเงิน (1043047) |
อาร์คันซอ (AR) | ใบอนุญาตส่งเงิน (117195) |
โคโลราโด (CO) | ใบอนุญาตส่งเงิน (500347) |
คอนเนทิคัต (CT) | ใบอนุญาตส่งเงิน (MT-1843762) |
เดลาแวร์ (DE) | ผู้ขายเช็ค, ใบอนุญาตผู้ประกอบธุรกิจโอนเงิน (027903) |
เขตปกครองพิเศษโคลัมเบีย (DC) | ใบอนุญาตผู้ประกอบธุรกิจโอนเงิน (MTR1843762) |
ฟลอริดา (FL) | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจบริการทางการเงิน (MTR1843762) |
จอร์เจีย (GA) | ใบอนุญาตผู้ประกอบธุรกิจโอนเงิน (66683) |
ไอดาโฮ (ID) | ใบอนุญาตผู้ประกอบธุรกิจโอนเงิน (MTL-0235) |
อิลลินอยส์ (IL) | ใบอนุญาตผู้ประกอบธุรกิจโอนเงิน (MT.0000362) |
ไอโอวา (IA) | ใบอนุญาตบริการทางการเงิน (2019-0056) |
แคนซัส (KS) | ใบอนุญาตผู้ประกอบธุรกิจโอนเงิน (MT.0000166) |
เคนทักกี (KY) | ใบอนุญาตผู้ประกอบธุรกิจโอนเงิน (SC857951) |
ลุยเซียนา (LA) | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเกี่ยวกับสกุลเงินเสมือน; ใบอนุญาตขายเช็คและโอนเงิน |
แมริแลนด์ (MD) | ใบอนุญาตผู้ประกอบธุรกิจโอนเงิน (1843762) |
มิชิแกน (MI) | ใบอนุญาตผู้ประกอบธุรกิจโอนเงิน (MT0022200) |
มินนิโซตา (MN) | ใบอนุญาตผู้ประกอบธุรกิจโอนเงิน (MN-MT-1843762) |
เขตอำนาจศาล | ประเภทและหมายเลขใบอนุญาต |
|---|---|
มสิสซิปปี (MS) | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการโอนเงิน (1843762) |
มิสซูรี (MO) | ผู้ขายเช็ค, ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการโอนเงิน (MO-25-9662) |
เนแบรสกา (NE) | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการโอนเงิน |
เนวาดา (NV) | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการโอนเงิน (MT11156) |
นิวแฮมป์เชอร์ (NH) | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการโอนเงิน (23135-MT) |
นิวเจอร์ซีย์ (NJ) | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการโอนเงิน (L072460) |
นิวเม็กซิโก (NM) | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการโอนเงิน |
นอร์ทแคโรไลนา (NC) | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการโอนเงิน (184933) |
นอร์ทดาโคตา (ND) | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการโอนเงิน (MT104743) |
โอไฮโอ (OH) | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการโอนเงิน (OHMT186) |
เขตอำนาจศาล | ประเภทและหมายเลขใบอนุญาต |
|---|---|
โอคลาโฮมา (OK) | ใบอนุญาตส่งเงิน (OKDOB001) |
รัฐออริกอน (OR) | ใบอนุญาตผู้ส่งเงิน (30242) |
รัฐเพนซิลเวเนีย (PA) | ใบอนุญาตผู้ส่งเงิน (110992) |
ปวยร์โตรีโก (PR) | ใบอนุญาตผู้ส่งเงิน (TM-131) |
รัฐโรดไอแลนด์ (RI) | ใบอนุญาตผู้ส่งสกุลเงิน (20204040CT) |
รัฐเซาท์แคโรไลนา (SC) | ใบอนุญาตผู้ส่งเงิน |
รัฐเซาท์ดาโคตา (SD) | ใบอนุญาตผู้ส่งเงิน (1843762.MT) |
รัฐเทนเนสซี (TN) | ใบอนุญาตผู้ส่งเงิน (1843762) |
รัฐเท็กซัส (TX) | ใบอนุญาตผู้ส่งเงิน (3202) |
รัฐยูทาห์ (UT) | ใบอนุญาตผู้ส่งเงิน |
รัฐเวอร์มอนต์ (VT) | ใบอนุญาตผู้ส่งเงิน (100-157) |
รัฐเวอร์จิเนีย (VA) | ใบอนุญาตผู้ขายตั๋วแลกเงินและผู้ส่งเงิน (MO-394) |
รัฐวอชิงตัน (WA) | ใบอนุญาตผู้ส่งเงิน (รวมการแลกเปลี่ยนสกุลเงิน) (550-MT-118785) |
เวสต์เวอร์จิเนีย (WV) | ใบอนุญาตส่งเงิน (WVMT-1843762) |
วิสคอนซิน (WI) | ใบอนุญาตผู้จำหน่ายเช็ค (202-SOC) |
ไวโอมิง (WY) | ใบอนุญาตส่งเงิน (MT-7392) |
Kraken ได้รับใบอนุญาตที่ใดบ้าง
Kraken ดำเนินการโดยได้รับการอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลโดยตรงในประเทศต่างๆ มากกว่าแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนคริปโตอื่นๆ เราเข้าสู่ทุกตลาดผ่านเส้นทางที่ถูกต้อง — การมีส่วนร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลโดยตรง การดำเนินงานที่โปร่งใส และโครงสร้างพื้นฐานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบในท้องถิ่น
อเมริกาเหนือ
ใบอนุญาตธนาคาร SPDI (ไวโอมิง), บัญชีหลักของ Fed, การสมัครขอการจัดการทรัสต์ระดับชาติของ OCC (อยู่ระหว่างดำเนินการ), CFTC ครบวงจรทั้ง DCM, DCO, และ FCM ผ่าน Bitnomial (บริษัทในเครือ Payward), FCM เพิ่มเติมผ่าน NinjaTrader Clearing ในชื่อ Kraken Derivatives US, นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของ SEC (Kraken Securities), ที่ปรึกษาการลงทุนของ SEC (Kraken Adviser), FinCEN MSB, ใบอนุญาตส่งเงินใน 46 เขตอำนาจศาลของสหรัฐฯ, OSC และตัวแทนจำหน่ายที่ถูกจำกัดระดับจังหวัด (แคนาดา), FINTRAC MSB (แคนาดา)
ยุโรปและสหราชอาณาจักร
EMI ของธนาคารกลางไอร์แลนด์ (Payward Ireland Limited), การอนุญาต CASP สองรายการภายใต้ MiCA จากธนาคารกลางไอร์แลนด์ (CBI) (Payward Europe Solutions Limited และ Payward Global Solutions Limited) ซึ่งสามารถใช้ได้ในทุกประเทศ EEA 30 ประเทศ, บริษัทการลงทุน MiFID ผ่าน CySEC (ไซปรัส), บริษัทสินทรัพย์คริปโตที่ลงทะเบียนกับ FCA (สหราชอาณาจักร), สถาบันเงินอิเล็กทรอนิกส์ของ FCA (สหราชอาณาจักร), สิ่งอำนวยความสะดวกการซื้อขายแบบพหุภาคี MiFID ของสหราชอาณาจักรผ่าน Crypto Facilities Limited (สหราชอาณาจักร), ผู้ดูแลระบบมาตรฐานของ FCA ผ่าน CF Benchmarks Ltd (สหราชอาณาจักร)
เอเชียแปซิฟิก
การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลและตัวแทนจำหน่ายการโอนเงินอิสระของ AUSTRAC (Bit Trade Pty Ltd, ออสเตรเลีย), ASIC AFSL ผ่าน Beaufort Fiduciaries Pty Ltd (ออสเตรเลีย)
ตะวันออกกลาง
การอนุมัติเบื้องต้นจาก VARA สำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ใบอนุญาตการลงทุนและการจัดการ (Payward, ดูไบ, สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์)
ละตินอเมริกา
การลงทะเบียนผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือนจริงของ CNV พร้อมใบอนุญาต AML (Payward Trading Limited — สาขาอาร์เจนตินา)
แอตแลนติก
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล Class F ของ Bermuda Monetary Authority (Payward Digital Solutions Ltd)
เราไม่ได้แค่พูดว่าสินทรัพย์ของคุณปลอดภัย แต่เราพิสูจน์ให้เห็น
Kraken เผยแพร่ หลักฐานการสำรองสินทรัพย์ (Proof of Reserves) ปีละสองครั้ง — การตรวจสอบที่สามารถยืนยันได้ด้วยการเข้ารหัส ซึ่งยืนยันว่า Kraken มีสินทรัพย์เพียงพอที่จะครอบคลุมยอดคงเหลือของลูกค้าทั้งหมด 100% การตรวจสอบดำเนินการโดย ผู้ตรวจสอบอิสระภายนอก (The Network Firm LLP) และผลลัพธ์จะถูกเผยแพร่ต่อสาธารณะ
ทีมงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบของเราดำเนินการทั่วโลกตลอด 24 ชั่วโมงทุกวัน โดยมีส่วนร่วมอย่างแข็งขันในการริเริ่มด้านกฎหมายที่มีอยู่ และการมีส่วนร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลอย่างต่อเนื่อง
สำหรับผู้ที่คาดหวังมากกว่าจากแพลตฟอร์มคริปโต และต้องการมาตรฐานที่สูงขึ้น Kraken มอบประสบการณ์การซื้อขายที่ไม่มีใครเทียบได้ ซึ่งสร้างขึ้นจากรากฐานเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดทั่วโลก